미국 증권거래위원회(SEC) 공매도 제한 이슈
미국 증권거래위원회(SEC)에서 4월 16일에 발간한 성명문입니다.
15c3-3 고객 보호 정책 에 대해서 비조치 의견서(No-action letter)를 제출 했다는 내용입니다.
Rule 15c3-3 is designed to protect client accounts at securities brokerage firms
4월 22일 까지 15c3-3 고객 보호 정책 요건을 준수했다면 문제 없지만, 준수하지 못 했다면 (비조치) 의견서에 대한 내용을 이행하라는 내용입니다.
2020년 10월 22일 비조치 의견서를 발송 되었으며, 비조치 의견서엔 법적 구속력은 없습니다.
Rule 15c3-3(b)(3) requires broker-dealers entering into agreements with their customers who lend the broker-dealers fully-paid or excess margin securities to provide the securities lenders with collateral that fully secures the loans.
규칙 15c3-3 (b) (3)은 중개인-딜러에게 전액 지불 또는 초과 마진 증권을 빌려주는 고객과 계약을 체결하여 증권 대출자에게 대출을 완전히 담보하는 담보를 제공하도록 요구합니다.
담보없이 공매도를 하지 말라는 내용입니다. 최근 GME 사태를 겨냥한 내용인 것 도 같습니다.
GME는 무차임 공매도로 공분을 산 사례가 있으며, 지금도 계속되고 있습니다.
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GME(게임스탑) 무차임 공매도와 GME 사태
GME(게임스탑) 공매도? GME(게임스탑)의 공매가 2021년 01월 29일 기준 120% 가량 남았습니다. 대략 엊그제 140% 정도였는데 20%가량 빠졌습니다. 이는 무차임 공매이기에 문제가 되고 있습니다. 전체 주
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해당 내용은 아래의 링크를 통해 확인할 수 있습니다.
www.sec.gov/news/public-statement/staff-fully-paid-lending
SEC.gov | Staff Statement on Fully Paid Lending
Division of Trading and Markets Staff [1] On October 22, 2020, Commission staff issued a no-action letter regarding the broker-dealer customer protection rule, Exchange Act Rule 15c3-3, in relation to certain fully-paid lending programs operated by some br
www.sec.gov
위 내용으로 인해 무분별한 공매도가 어느정도 근절 되었으면 좋겠습니다.
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