시장과 기업정보/해외 주식시장1 미국 주식시장의 공매도 제한 미국 증권거래위원회(SEC) 공매도 제한 이슈 미국 증권거래위원회(SEC)에서 4월 16일에 발간한 성명문입니다. 15c3-3 고객 보호 정책 에 대해서 비조치 의견서(No-action letter)를 제출 했다는 내용입니다. Rule 15c3-3 is designed to protect client accounts at securities brokerage firms 4월 22일 까지 15c3-3 고객 보호 정책 요건을 준수했다면 문제 없지만, 준수하지 못 했다면 (비조치) 의견서에 대한 내용을 이행하라는 내용입니다. 2020년 10월 22일 비조치 의견서를 발송 되었으며, 비조치 의견서엔 법적 구속력은 없습니다. Rule 15c3-3(b)(3) requires broker-dealers enterin.. 2021. 4. 24. 이전 1 다음
